1. nêu các chủ thể,cty quản lý quỹ đầu tư.kniệm va vai trò của quá trình quản lý nguồn lực đầu tư,các nhân tố tác động đến KDCk

các nhân tố tác động đến KDCk

Môi trýờng pháp lý

- Bảo vệ quyền lợi chính đáng của các nhà đầu tý, đặt biệt là các nhà đầu tý cá nhân

- Đảm bảo thị trýờng hoạt động trôi chảy và hiệu quả

- Ngăn chặn các hoạt động tiêu cực trên thị trýờng chứng khoán

- Giảm thiểu sự tác động tiêu cực của thị trýờng chứng khoán đến các hoạt động của nền kinh tế.

Cõ chế chính sách

Chính sách tài chính (thuế, phí, lệ phí)

Chính sách hỗ trợ

Các nhân tố khác

Môi trýờng kinh tế chính trị xã hội

Sự phát triển của TTCK: Cung cầu trên thị trýờng, cõ sở hạ tầng, sự hiểu biết của công chúng, quản lý nhà nýớc về TTCK

Năng lực của chủ thể kinh doanh

nội dung cơ bản của nghiệp vụ KDCK, đạo đức,lợi ích,rủi ro... định gia = phương pháp NAV,PE

Hoạt động kinh doanh của Công ty chứng khoán

Môi giới

Bảo lãnh phát hành

Tý vấn

Tự doanh

Quản lý danh mục đầu tý

Hoạt động kinh doanh của Quỹ đầu tý chứng khoán

Huy động

Đầu tý

Hoạt động kinh doanh của Nhà đầu nhà đầu tý cá nhân và định chế tài chính khác

Lýu ký chứng khoán

Thanh toán bù trừ

Đăng ký chứng khoán

Nghiệp vụ của các nhà đầu tý có tổ chức và cá nhân khác

dao duc nghe nghiep

Khái niệm và tầm quan trọng

Khái niệm: Đạo đức nghề nghiệp nói chung là tính tin cậy của đối tác đối với chủ thể kinh doanh.

+ Trình độ và năng lực để thực hiện công việc đạt kết quả cao

+ Đủ tiêu chuẩn hành nghề có nghĩa là phải là việc theo đúng tiêu chuẩn và đúng quy trình công việc

+ Thẳng thắn, trong sạch và công bằng

+ Niềm tự hào về nghề nghiệp, lĩnh vực, doanh nghiệp mình đang công tác

+ Làm việc theo đúng tiêu chuẩn công việc, không có những hành vi sai phạm và không cho người khác coi thường nghề nghiệp của mình.

Tầm quan trọng:

+ Đạo đức nghề nghiệp trong hoạt động kinh doanh chứng khoán là yếu tố quan trọng quyết định đến sự tin týởng của khách hàng đối với những ngýời làm nghề kinh doanh chứng khoán.

+ Thông qua các tiêu chuẩn về đạo đức nghề nghiệp sẽ quản lý được tiểu chuẩn về nghiệp vụ của các công ty chứng khoán.

+ Đạo đức nghề nghiệp sẽ góp phần xây dựng nên hình ảnh tốt đẹp của nhà kinh doanh chứng khoán.

Chuẩn mực về đạo đức nghề nghiệp

Đối với công ty thành viên

+ Chấp hành nghiêm pháp luật nhà nước, các quy chế, quy định của nghề KDCK.

+ Phải đặt lợi ích của khách hàng lên hàng đầu, các thông tin cung cấp cho khách hàng phải đảm bảo tính chính xác, kịp thời, công bằng.

+ Phải chú tâm và cẩn trọng công việc

+ Tình hình tài chính lành mạnh, có cơ cấu tổ chức hợp lý nhằm đảm bảo khả năng cung ứng dịch vụ một cách hiệu quả cho khách hàng

Đối với cá nhân tham gia thị trường

+ Tuân thủ các quy định của pháp luật, các quy chế, quy định trên thị trường chứng khoán

+ Tránh trường hợp vì mục tiêu trục lợi cá nhân gây ra những tác động xấu cho thị trường

+ Phải có sự phối hợp chặt chẽ với cơ quan quản lý nhà nước và cơ quan quản lý thị trường để phát hiện và loại bỏ các hiện tượng tiêu cực trên thị trưởng.