SÞ GIAO DÊCH CHèNG KHOÁN
THÀNH PHÐ HÒ CHÍ MINH
------------------- CØNG HÒA XÃ HØI CHæ NGH(A VIÆT NAM
Ùc lp - Tñ do - H¡nh phúc
----------------
SÑ: 124/Q-SGDHCM
TP. HÓ Chí Minh, ngày 09 tháng 10 nm 2007
QUY¾T ÊNH
VÁ viÇc ban hành Quy ch¿ giao dËch chéng khoán
t¡i Sß Giao dËch chéng khoán Thành phÑ HÓ Chí Minh
------------------------------------------
TÔNG GIÁM ÐC SÞ GIAO DÊCH CHèNG KHOÁN
THÀNH PHÐ HÒ CHÍ MINH
Cn cé Lut Chéng khoán sÑ 70/2006/QH11;
Cn cé NghË Ënh sÑ 14/2007/N-CP ngày 19/01/2007 cça Chính phç quy Ënh chi ti¿t thi hành mÙt sÑ iÁu cça Lut Chéng khoán;
°ãc sñ ch¥p thun cça æy Ban chéng khoán Nhà n°Ûc.
QUY¾T ÊNH:
iÁu 1. Ban hành kèm theo Quy¿t Ënh này Quy ch¿ giao dËch chéng khoán t¡i Sß Giao dËch chéng khoán TP.HCM.
iÁu 2. Quy¿t Ënh này có hiÇu lñc kà të ngày 22 tháng 10 nm 2007.
iÁu 3. Tr°ßng phòng Hành chính tÕng hãp, Tr°ßng phòng ban thuÙc Sß Giao dËch chéng khoán Thành phÑ HÓ Chí Minh, các bên liên quan chËu trách nhiÇm thi hành Quy¿t Ënh này.
N¡i nhn:
Nh° iÁu 3;
UBCKNN (Ã báo cáo);
Các CTCK Thành viên;
Các Công ty niêm y¿t;
Các Thành viên L°u ký;
NH chÉ Ënh thanh toán;
TTLKCK;
L°u P.HCTH, P.QLTV TÔNG GIÁM ÐC
Tr§n ¯c Sinh
SÞ GIAO DÊCH CHèNG KHOÁN
THÀNH PHÐ HÒ CHÍ MINH
-------------------- CØNG HÒA XÃ HØI CHæ NGH(A VIÆT NAM
Ùc lp - Tñ do - H¡nh phúc
----------------
QUY CH¾
GIAO DÊCH CHèNG KHOÁN T I SÞ GIAO DÊCH CHèNG KHOÁN THÀNH PHÐ HÒ CHÍ MINH
(Ban hành kèm theo Quy¿t Ënh sÑ 124 /Q-SGDHCM, ngày 09 tháng10 nm2007, cça TÕng Giám Ñc Sß giao dËch chéng khoán TP.HCM)
Ch°¡ng I
QUY ÊNH CHUNG
iÁu 1. Ph¡m vi iÁu chÉnh
Quy ch¿ này quy Ënh vÁ ho¡t Ùng giao dËch trên Sß Giao dËch chéng khoán Thành phÑ HÓ Chí Minh (sau ây gÍi t¯t là SGDCK TP.HCM ).
iÁu 2. Gi£i thích thut ngï
Trong quy ch¿ này, các thut ngï d°Ûi ây °ãc hiÃu nh° sau:
Thành viên giao dËch t¡i SGDCK TP.HCM là công ty chéng khoán °ãc SGDCK TP.HCM ch¥p thun trß thành thành viên giao dËch (sau ây gÍi t¯t là thành viên ).
HÇ thÑng giao dËch là hÇ thÑng máy tính dùng cho ho¡t Ùng giao dËch chéng khoán t¡i SGDCK TP.HCM.
HÇ thÑng chuyÃn lÇnh là hÇ thÑng thñc hiÇn viÇc chuyÃn các lÇnh giao dËch cça nhà §u t° të thành viên ¿n SGDCK TP.HCM.
Biên Ù dao Ùng giá là giÛi h¡n dao Ùng giá chéng khoán quy Ënh trong ngày giao dËch °ãc tính theo t÷ lÇ ph§n trm (%) so vÛi giá tham chi¿u.
Giá tham chi¿u là méc giá làm c¡ sß Ã SGDCK TP.HCM tính giÛi h¡n dao Ùng giá chéng khoán trong ngày giao dËch.
Giá thñc hiÇn là giá chéng khoán °ãc xác Ënh të k¿t qu£ khÛp lÇnh ho·c giá hình thành të giao dËch thÏa thun.
Giá mß cía là giá thñc hiÇn t¡i l§n khÛp lÇnh §u tiên trong ngày giao dËch.
Giá óng cía là giá thñc hiÇn t¡i l§n khÛp lÇnh cuÑi cùng trong ngày giao dËch. Trong tr°Ýng hãp không có giá thñc hiÇn trong ngày giao dËch, giá óng cía °ãc xác Ënh là giá óng cía cça ngày giao dËch g§n nh¥t tr°Ûc ó.
Tr¡m §u cuÑi là các thi¿t bË §u vào và §u ra dùng à nhn ho·c chuyÃn thông tin.
¡i diÇn giao dËch cça thành viên SGDCK TP.HCM là nhân viên do thành viên cí và °ãc SGDCK TP.HCM c¥p th» ¡i diÇn giao dËch.
Ch°¡ng II
TÔ CHèC VÀ QU¢N LÝ GIAO DÊCH
iÁu 3. Quy t¯c chung
SGDCK TP.HCM tÕ chéc giao dËch Ñi vÛi các lo¡i chéng khoán sau ây:
3.1.1. CÕ phi¿u;
3.1.2. Chéng chÉ quù §u t° chéng khoán;
3.1.3. Trái phi¿u;
3.1.4. Các lo¡i chéng khoán khác sau khi có sñ ch¥p thun cça UBCKNN.
Trung tâm L°u ký chéng khoán c¥p mã chéng khoán cho các chéng khoán niêm y¿t t¡i SGDCK TP.HCM trên c¡ sß thÑng nh¥t vÛi b£ng phân bÕ mã ký tñ cça SGDCK TP.HCM.
Chéng khoán niêm y¿t t¡i SGDCK TP.HCM °ãc giao dËch thông qua hÇ thÑng giao dËch cça SGDCK TP.HCM, ngo¡i trë các tr°Ýng hãp sau:
Giao dËch lô l»;
Chào mua công khai;
¥u giá bán ph§n vÑn nhà n°Ûc t¡i tÕ chéc niêm y¿t;
Cho, bi¿u, t·ng, thëa k¿;
Sía l×i sau giao dËch;
TÕ chéc niêm y¿t thñc hiÇn giao dËch mua l¡i cÕ phi¿u °u ãi cça cán bÙ, công nhân viên;
Các tr°Ýng hãp khác theo Quy Ënh cça SGDCK TP.HCM.
SGDCK TP.HCM ban hành các Quy trình giao dËch cå thà trên hÇ thÑng giao dËch cça Sß cn cé theo quy Ënh t¡i Quy ch¿ này.
Cn cé Á nghË cça thành viên, SGDCK TP.HCM s½ xem xét và c¥p tr¡m §u cuÑi cho thành viên à nhp lÇnh vào hÇ thÑng giao dËch. SGDCK TP.HCM có thà thu hÓi tr¡m §u cuÑi ã c¥p cho thành viên ho·c yêu c§u thành viên ngëng sí dång tr¡m §u cuÑi. Các tr°Ýng hãp thu hÓi ho·c yêu c§u thành viên ngëng sí dång tr¡m §u cuÑi do SGDCK TP.HCM quy Ënh.
ChÉ ¡i diÇn giao dËch cça thành viên mÛi °ãc nhp lÇnh vào hÇ thÑng giao dËch. Ho¡t Ùng cça ¡i diÇn giao dËch ph£i tuân thç Quy ch¿ giao dËch này và các quy Ënh liên quan cça SGDCK TP.HCM vÁ ¡i diÇn giao dËch.
Thành viên chËu trách nhiÇm vÁ viÇc thñc hiÇn nhiÇm vå cça các ¡i diÇn giao dËch cça mình.
iÁu 4. ThÝi gian giao dËch
SGDCK TP.HCM tÕ chéc giao dËch chéng khoán të thé Hai ¿n thé Sáu hàng tu§n, trë các ngày nghÉ theo quy Ënh trong BÙ lut Lao Ùng.
ThÝi gian giao dËch cå thà do SGDCK TP.HCM quy¿t Ënh sau khi có sñ ch¥p thun cça UBCKNN.
SGDCK TP.HCM có thà thay Õi thÝi gian giao dËch trong tr°Ýng hãp c§n thi¿t.
iÁu 5. T¡m ngëng giao dËch chéng khoán
SGDCK TP.HCM t¡m ngëng ho¡t Ùng giao dËch chéng khoán trong tr°Ýng hãp:
HÇ thÑng giao dËch cça SGDCK TP.HCM g·p sñ cÑ;
Khi x£y ra nhïng sñ kiÇn làm £nh h°ßng ¿n ho¡t Ùng giao dËch bình th°Ýng cça thË tr°Ýng nh° thiên tai, hÏa ho¡n v.v& ;
UBCKNN yêu c§u ngëng giao dËch à b£o vÇ thË tr°Ýng.
Các tr°Ýng hãp SGDCK TP.HCM th¥y c§n thi¿t à b£o vÇ lãi ích nhà §u t°.
SGDCK TP.HCM có thà cn cé vào tình hình cå thà à quy¿t Ënh thay Õi thÝi gian giao dËch.
SGDCK TP.HCM lp téc ph£i báo cáo UBCKNN viÇc t¡m ngëng và thay Õi thÝi giao dËch trên.
iÁu 6. Ph°¡ng théc giao dËch
SGDCK TP.HCM tÕ chéc giao dËch chéng khoán thông qua hÇ thÑng giao dËch theo 2 ph°¡ng théc sau:
Ph°¡ng théc khÛp lÇnh:
Ph°¡ng théc khÛp lÇnh bao gÓm: KhÛp lÇnh Ënh kó và khÛp lÇnh liên tåc.
KhÛp lÇnh Ënh kó: Là ph°¡ng théc giao dËch °ãc hÇ thÑng giao dËch thñc hiÇn trên c¡ sß so khÛp các lÇnh mua và lÇnh bán chéng khoán cça khách hàng t¡i mÙt thÝi iÃm xác Ënh. Nguyên t¯c xác Ënh giá thñc hiÇn trong ph°¡ng théc khÛp lÇnh Ënh kó nh° sau:
Là méc giá thñc hiÇn ¡t °ãc khÑi l°ãng giao dËch lÛn nh¥t;
N¿u có nhiÁu méc giá thÏa mãn ti¿t i nêu trên thì méc giá trùng ho·c g§n vÛi giá thñc hiÇn cça l§n khÛp lÇnh g§n nh¥t s½ °ãc chÍn;
Ph°¡ng théc khÛp lÇnh Ënh kó °ãc sí dång à xác Ënh giá mß cía và giá óng cía cça chéng khoán trong phiên giao dËch.
KhÛp lÇnh liên tåc: Là ph°¡ng théc giao dËch °ãc hÇ thÑng giao dËch thñc hiÇn trên c¡ sß so khÛp các lÇnh mua và lÇnh bán chéng khoán ngay khi lÇnh °ãc nhp vào hÇ thÑng giao dËch.
Nguyên t¯c xác Ënh giá thñc hiÇn trong ph°¡ng théc khÛp lÇnh liên tåc là méc giá cça các lÇnh giÛi h¡n Ñi éng ang n±m chÝ trên sÕ lÇnh.
Ph°¡ng théc tho£ thun: Là ph°¡ng théc giao dËch trong ó các thành viên tñ tho£ thun vÛi nhau vÁ các iÁu kiÇn giao dËch và °ãc ¡i diÇn giao dËch cça thành viên nhp thông tin vào hÇ thÑng giao dËch à ghi nhn.
CÕ phi¿u và chéng chÉ quù §u t° °ãc giao dËch theo ph°¡ng théc khÛp lÇnh và tho£ thun.
Trái phi¿u °ãc giao dËch theo ph°¡ng théc tho£ thun.
SGDCK TP.HCM quy¿t Ënh thay Õi ph°¡ng théc giao dËch Ñi vÛi tëng lo¡i chéng khoán sau khi có sñ ch¥p thun cça UBCKNN.
iÁu 7. Nguyên t¯c khÛp lÇnh giao dËch
HÇ thÑng giao dËch thñc hiÇn so khÛp các lÇnh mua và lÇnh bán chéng khoán theo nguyên t¯c °u tiên vÁ giá và thÝi gian nh° sau:
¯u tiên vÁ giá:
LÇnh mua có méc giá cao h¡n °ãc °u tiên thñc hiÇn tr°Ûc;
LÇnh bán có méc giá th¥p h¡n °ãc °u tiên thñc hiÇn tr°Ûc;
¯u tiên vÁ thÝi gian: Tr°Ýng hãp các lÇnh mua ho·c lÇnh bán có cùng méc giá thì lÇnh nhp vào hÇ thÑng giao dËch tr°Ûc s½ °ãc °u tiên thñc hiÇn tr°Ûc.
iÁu 8. ¡n vË giao dËch và ¡n vË y¿t giá
¡n vË giao dËch °ãc quy Ënh nh° sau:
SGDCK TP. HCM quy Ënh ¡n vË giao dËch lô chµn, khÑi l°ãng giao dËch lô lÛn sau khi có sñ ch¥p thun cça UBCKNN.
¡n vË y¿t giá °ãc quy Ënh nh° sau:
Giao dËch theo ph°¡ng théc khÛp lÇnh:
Méc giá ¡n vË y¿t giá d" 49.900 100 Óng 50.000 - 99.500 500 Óng e" 100.000 1.000 Óng Không quy Ënh ¡n vË y¿t giá Ñi vÛi ph°¡ng théc giao dËch tho£ thun.
iÁu 9. Biên Ù dao Ùng giá
SGDCK TP.HCM quy Ënh biên Ù dao Ùng giá Ñi vÛi cÕ phi¿u, chéng chÉ quù §u t° trong ngày giao dËch sau khi có sñ ch¥p thun cça UBCKNN.
Không áp dång biên Ù dao Ùng giá Ñi vÛi giao dËch trái phi¿u.
Biên Ù dao Ùng giá Ñi vÛi cÕ phi¿u, chéng chÉ quù §u t° °ãc xác Ënh nh° sau:
Giá tÑi a (Giá tr§n) = Giá tham chi¿u + (Giá tham chi¿u x Biên Ù dao Ùng giá)
Giá tÑi thiÃu (Giá sàn) = Giá tham chi¿u (Giá tham chi¿u xBiên Ù dao Ùng giá)
Biên Ù dao Ùng giá quy Ënh t¡i Kho£n 9.1 iÁu này không áp dång Ñi vÛi chéng khoán trong mÙt sÑ tr°Ýng hãp sau:
Ngày giao dËch §u tiên cça cÕ phi¿u, chéng chÉ quù §u t° mÛi niêm y¿t;
CÕ phi¿u, chéng chÉ quù §u t° °ãc giao dËch trß l¡i sau khi bË t¡m ngëng giao dËch trên 30 ngày;
Các tr°Ýng hãp khác theo quy¿t Ënh cça SGDCK TP.HCM.
iÁu 10. Giá tham chi¿u
Giá tham chi¿u cça cÕ phi¿u và chéng chÉ quù §u t° ang giao dËch là giá óng cía cça ngày giao dËch g§n nh¥t tr°Ûc ó.
Tr°Ýng hãp cÕ phi¿u, chéng chÉ quù §u t° mÛi °ãc niêm y¿t, trong ngày giao dËch §u tiên, giá tham chi¿u °ãc xác Ënh theo quy Ënh t¡i iÁu 11 cça Quy ch¿ này.
Tr°Ýng hãp chéng khoán bË t¡m ngëng giao dËch trên 30 ngày khi °ãc giao dËch trß l¡i thì giá tham chi¿u °ãc xác Ënh t°¡ng tñ quy Ënh t¡i Kho£n 10.2. iÁu này.
Tr°Ýng hãp giao dËch chéng khoán không °ãc h°ßng cÕ téc và các quyÁn kèm theo, giá tham chi¿u t¡i ngày không h°ßng quyÁn °ãc xác Ënh theo nguyên t¯c l¥y giá óng cía cça ngày giao dËch g§n nh¥t iÁu chÉnh theo giá trË cÕ téc °ãc nhn ho·c giá trË các quyÁn kèm theo.
Tr°Ýng hãp tách ho·c gÙp cÕ phi¿u, giá tham chi¿u t¡i ngày giao dËch trß l¡i °ãc xác Ënh theo nguyên t¯c l¥y giá óng cía cça ngày giao dËch tr°Ûc ngày tách, gÙp iÁu chÉnh theo t÷ lÇ tách, gÙp cÕ phi¿u.
Trong mÙt sÑ tr°Ýng hãp c§n thi¿t, SGDCK TP.HCM có thà áp dång ph°¡ng théc xác Ënh giá tham chi¿u khác sau khi có sñ ch¥p thun cça UBCKNN.
iÁu 11. Xác Ënh giá cÕ phi¿u, chéng chÉ quù và trái phi¿u mÛi niêm y¿t
11.1. ViÇc xác Ënh giá cça cÕ phi¿u, chéng chÉ quù mÛi niêm y¿t trong ngày giao dËch §u tiên °ãc quy Ënh nh° sau:
TÕ chéc niêm y¿t và tÕ chéc t° v¥n niêm y¿t (n¿u có) ph£i °a ra méc giá giao dËch dñ ki¿n à làm giá tham chi¿u trong ngày giao dËch §u tiên.
Biên Ù dao Ùng giá trong ngày giao dËch §u tiên là +/-20% so vÛi giá giao dËch dñ ki¿n.
Giá óng cía trong ngày giao dËch §u tiên s½ là giá tham chi¿u cho ngày giao dËch k¿ ti¿p. Biên Ù dao Ùng giá quy Ënh t¡i iÁu 9 Quy ch¿ này °ãc áp dång të ngày giao dËch k¿ ti¿p.
N¿u trong 3 ngày giao dËch §u tiên, cÕ phi¿u, chéng chÉ quù mÛi niêm y¿t v«n ch°a có giá óng cía, tÕ chéc niêm y¿t s½ ph£i xác Ënh l¡i giá giao dËch dñ ki¿n.
Không cho phép giao dËch thÏa thun cÕ phi¿u, chéng chÉ quù trong ngày giao dËch §u tiên.
Không quy Ënh méc giá giao dËch dñ ki¿n, biên Ù dao Ùng giá Ñi vÛi trái phi¿u mÛi niêm y¿t trong ngày giao dËch §u tiên.
iÁu 12. LÇnh giao dËch
LÇnh giÛi h¡n:
Là lÇnh mua ho·c lÇnh bán chéng khoán t¡i mÙt méc giá xác Ënh ho·c tÑt h¡n.
LÇnh giÛi h¡n có hiÇu lñc kà të khi lÇnh °ãc nhp vào hÇ thÑng giao dËch cho ¿n lúc k¿t thúc ngày giao dËch ho·c cho ¿n khi lÇnh bË hçy bÏ.
LÇnh thË tr°Ýng (vi¿t t¯t là MP):
Là lÇnh mua chéng khoán t¡i méc giá bán th¥p nh¥t ho·c lÇnh bán chéng khoán t¡i méc giá mua cao nh¥t hiÇn có trên thË tr°Ýng.
N¿u sau khi so khÛp lÇnh theo nguyên t¯c ß iÃm 12.2.1 mà khÑi l°ãng ·t lÇnh cça lÇnh thË tr°Ýng v«n ch°a °ãc thñc hiÇn h¿t thì lÇnh thË tr°Ýng s½ °ãc xem là lÇnh mua t¡i méc giá bán cao h¡n ho·c lÇnh bán t¡i méc giá mua th¥p h¡n ti¿p theo hiÇn có trên thË tr°Ýng.
N¿u khÑi l°ãng ·t lÇnh cça lÇnh thË tr°Ýng v«n còn sau khi giao dËch theo nguyên t¯c t¡i iÃm 12.2.2 và không thà ti¿p tåc khÛp °ãc nïa thì lÇnh thË tr°Ýng s½ °ãc chuyÃn thành lÇnh giÛi h¡n mua t¡i méc giá cao h¡n mÙt b°Ûc giá so vÛi giá giao dËch cuÑi cùng tr°Ûc ó ho·c lÇnh giÛi h¡n bán t¡i méc giá th¥p h¡n mÙt b°Ûc giá so vÛi giá giao dËch cuÑi cùng tr°Ûc ó.
Tr°Ýng hãp giá thñc hiÇn cuÑi cùng là giá tr§n Ñi vÛi lÇnh thË tr°Ýng mua ho·c giá sàn Ñi vÛi lÇnh thË tr°Ýng bán thì lÇnh thË tr°Ýng s½ °ãc chuyÃn thành lÇnh giÛi h¡n mua t¡i giá tr§n ho·c lÇnh giÛi h¡n bán t¡i giá sàn.
Các thành viên không °ãc nhp lÇnh thË tr°Ýng vào hÇ thÑng giao dËch khi ch°a có lÇnh giÛi h¡n Ñi éng Ñi vÛi chéng khoán ó.
LÇnh thË tr°Ýng °ãc nhp vào hÇ thÑng giao dËch trong thÝi gian khÛp lÇnh liên tåc.
LÇnh giao dËch t¡i méc giá khÛp lÇnh xác Ënh giá mß cía (vi¿t t¯t là ATO):
Là lÇnh ·t mua ho·c ·t bán chéng khoán t¡i méc giá mß cía.
LÇnh ATO °ãc °u tiên tr°Ûc lÇnh giÛi h¡n trong khi so khÛp lÇnh.
LÇnh ATO °ãc nhp vào hÇ thÑng giao dËch trong thÝi gian khÛp lÇnh Ënh kó Ã xác Ënh giá mß cía và s½ tñ Ùng bË hçy bÏ sau thÝi iÃm xác Ënh giá mß cía n¿u lÇnh không °ãc thñc hiÇn ho·c không °ãc thñc hiÇn h¿t.
LÇnh giao dËch t¡i méc giá khÛp lÇnh xác Ënh giá óng cía (vi¿t t¯t là ATC):
'ˆÎ( * , 4 : B D N P R ~ ‚ " ¦ ¨ ® &
*
,
0
Š
â
ä
ê
ì
þ
øîøäÙÏÃÙ¸¥¥šŽ‚y‚y‚ŽÙmdmdmÙdXdmdh e9hý'ë5CJaJhý'ë5CJaJh¢}Áhý'ë5CJaJhý'ë6CJaJh¢}Áhý'ë6CJaJh3¤hý'ë6CJaJ hq>¼hý'ëCJaJ hý'ëCJaJ hq>¼hý'ëCJaJ h¢}Áhý'ëCJaJh3¤hý'ë5CJaJh%hý'ë5aJ h3¤hý'ëCJaJh¯
úhý'ë5aJh„@%hý'ë5aJ
hý'ë5aJ"4'ˆÎ ( * , P R ¨ óóóóóóŸ"ó"ó
$$$$Ifa$Skd$$If-lÖ0"ÿY‹'"ì
tà ö÷'6ööÖÿÿÖÿÿÖÿÿÖÿÿ4Ö4Ö
laö
$$$$Ifa$
ž
î
ýý¨ ª ¬ ® Ä $
Š
à
â
2
^
'
²
¬
«££›››››››£ŽŽŽ£›
$$$
&
F ¤xa$ $$$a$ $$$a$Skd_$$If-lÖ0"ÿY‹'"ì
tà ö÷'6ööÖÿÿÖÿÿÖÿÿÖÿÿ4Ö4Ö
laö
0
\
^
'
°
²
ª
¬
Ð
0
2
@
Â
Æ
È
Ì
f Ž ' îò
246<óçÞçÓǾǾǾ³§ž§³§³-³-³§³-³§³-³Ž‚wowŽÞch e9hý'ë5CJaJ hý'ëCJaJ h6×hý'ëCJaJh6×hý'ë56aJ hý'ëCJaJ hý'ëCJaJhý'ë5CJaJh¢}Áhý'ë5CJaJ h¢}Áhý'ëCJaJhý'ë6CJaJh[g
hý'ë6CJaJ h3¤hý'ëCJaJhý'ë5CJaJh¢}Áhý'ë5CJaJh
thý'ë5CJaJ&
0
2
' îðò Jt Îþ 4PR÷ïååååå×¼¼¼¼¼¼¼¼¬ž $$$¤x$Ifa$$$$
Æ€$Ifa$$$$
&
F
Æ8„„šþ$If^„'„šþa$ $$$¤x$Ifa$ $$$¤xa$ $$$a$ $$$a$<>PRVXrtvz|~€‚ÚÜL¦ª¬®°îòôöøRöêÞöÒêÒÊ¿¶ª¡•‰~¿tª¿h¿ª\ö\öP\hrPhý'ë5CJaJhô ƒhý'ë5CJaJh3¤hý'ë6CJaJhÆ0shý'ë5aJ h-Lhý'ëCJaJh-Lhý'ë5CJaJhzzhý'ë5CJaJhý'ë5CJaJh3¤hý'ë5CJaJhý'ë5CJaJ h3¤hý'ëCJaJ hý'ëCJaJh¢}Áhý'ë5CJaJhûYuhý'ë5CJ
aJh¢}Áhý'ë5CJaJhý'ë5CJaJRTVXtvxz|~°Üññññ"ˆ{{ooo
$$$$Ifa$
$$„°„Ð^„°'„Ð
$$$„°^„°a$$$
ÆPSkd¾$$If-lÖ0"ÿ\
®%È
R
tà ö&6ööÖÿÿÖÿÿÖÿÿÖÿÿ4Ö4Ö
laö $$$¤x$Ifa$
L„¦¨ª¬óóó›
$$$$Ifa$Wkd$$IfT-lÖ0äú
Ê#<ª
tà öæ(6ööÖÿÿÖÿÿÖÿÿÖÿÿ4Ö4Ö
laöPûŠT
$$$$Ifa$¬®°ÀRZ \ n Œ  ΄§Ÿ-qqq
$$$
Æ€¤xa$
$$$
Æ€¤ha$ $$$¤xa$ $$$a$ $$$a$Wkd...$$IfT-lÖ0äú
Ê#<ª
tà öæ(6ööÖÿÿÖÿÿÖÿÿÖÿÿ4Ö4Ö
laöPûŠT
R"œ¤¦°²¾ÂÎÒÔàèòüþ \ š œ À &*†²ÆÈÎÜÞ„¶¸ÀÂÐtv¼àfp‚ªXbtœ˜'æðz"\rö'Î\-‚- -ª-¸-º-óêóêóêóêóêóêóêóêÞêóêóÒÇÒÇ¿Ç¿Ç¿ÇÒÇÒÇÒ¶ÒÇÒÇ¿Ç¿ÇÒÇ¿ÇÒÇ¿ÇÒÇÒÇ¿ÇÒÇÒÇÒÇÒÇÒÇ¿ÇÒhý'ë5CJaJ hý'ëCJaJ hô ƒhý'ëCJaJhô ƒhý'ë5CJaJh e9hý'ë6CJaJhý'ë6CJaJhô ƒhý'ë6CJaJH„¼‚t˜z\ö'\-Z \ p ª ¬ Ø b!åÌÌÌÌÌÌÌÌÌÂÂÂ''›$$$
&
F
Æh„Є0ý¤x^„Ð'„0ýa$
$$$
Æ€¤xa$ $$$¤xa$$$$
&
F
Æh„Є0ý¤x^„Ð'„0ýa$$$$
&
F
Æ hЄЄ0ý¤x^„Ð'„0ýa$º- Z \ Ø â ˆ"-"˜"Ô"Ú"â"æ"ò"ö"z#~#†#ˆ#Ž##"#-#¦#ª#Ä#È#ú#$t$~$Î$€%°%²%Ä&€'ž'¢'ò'0(:(ò(ü(x*‚*,, -õíõäØíõÏÃÏ·Ï·Ï·Ï«Ï«Ï«Ï«Ï«ÏŸ"Ï"Ï"õˆíˆ}õíõ"Ï"Ï"Ï"Ï" h)Fhý'ëCJaJ h
5|hý'ëCJaJhô ƒhý'ëCJ\aJhª
hý'ëCJ\aJh= 3hý'ëCJ\aJh"H>hý'ëCJ\aJhŽ-hhý'ëCJ\aJhý'ëCJ\aJhô ƒhý'ë5CJaJhý'ë5CJaJ hý'ëCJaJ hô ƒhý'ëCJaJ1b!„!Ö!ü!ˆ"È#Î$ð$%€%'%â%"&ü&ò'¨*\, -ííííÔÔÇÇÇÇÇÇŸÔÔŸ
$$$„Фx^„Ða$$$$
&
F-
Æ 8ì„ „0ý¤x^„ '„0ýa$
$$$
&
F-¤xa$$$$
&
F
Æh„Є0ý¤x^„Ð'„0ýa$$$$„ „Èû¤x^„ '„Èûa$ -L-V.
/¦/ö/ˆ0è0Ú1D2Ö23B4~4@5õÜÜÜõꪪªÃÃõ"$$$
&
F
Æ Ð„èü¤x'„èüa$$$$
&
F
ÆD „ „|ü¤x^„ '„|üa$$$$
&
F
Æh„Є0ý¤x^„Ð'„0ýa$$$$
&
F
Æh„Є0ý¤x^„Ð'„0ýa$ $$$¤xa$ -L-V-'.œ.À.Ô.Ö.Ú.Ü.â.æ.î.ò.ö.ú.
/
//P/Z/z/¦/ö/Ö1Ø1B4~4ˆ4ü5þ5¬6²6|8x9€9„9†9À9&;*;æ;è;òêßêßêÔêÔêÔêÔêÔêßêßêßÉ»¯ ¯òêßêßêß•Šsßêßêh¶
Ûhý'ëCJ\aJ h¶
Ûhý'ëCJaJ h¶
Ûhý'ëCJaJ hQoXhý'ëCJaJhêe„hý'ë56CJ\aJhêe„hý'ëCJ\aJhêe„hý'ë5CJ\aJ hÓnÛhý'ëCJaJ hÔ †hý'ëCJaJ hô ƒhý'ëCJaJ hý'ëCJaJhô ƒhý'ë5CJ\aJ*@5p568|8†9x:è;þ<®>b?éÛ©©›Â›‚h$$$
&
F
Æ Ð@„Є-ý¤x^„Ð'„-ýa$$$$
&
F
Æ
„ „0ý¤x^„ '„0ýa$
$$$„ ¤x^„ a$$$$
&
F
ÆØ „ „˜þ¤x^„ '„˜þa$$$$
&
F
Æp„ „˜þ¤x^„ '„˜þa$
$$$„Фx^„Ða$$$$
&
F
Æ
„ ¤x^„ a$
è;ü<þ<Ò?Ü?Z@Æ@ AÈAþA BLDNDPD\D^D'D¦DöDEnEŽE¢E¤E¨EªE°E'E¼EÀEÄEÈEÖEØEÚErF¢F>G'GºGÆGÈGõéÞÖÞ˽±£±ÞÖÞ½˜½ŒÞÖÞËÖÖÖÖÖÖËÖõuõjÞ½˜ h [hý'ëCJaJhT{Mhý'ë5CJaJ hóc†hý'ëCJaJhô ƒhý'ë5CJaJ hý'ë5CJ\aJhô ƒhý'ë6CJ\aJhô ƒhý'ëCJ\aJhô ƒhý'ë5CJ\aJ hÓnÛhý'ëCJaJ hý'ëCJaJ hô ƒhý'ëCJaJ
*h˜ æhý'ëCJaJ hT{Mhý'ëCJaJ)b?Ò?Æ@ A B6BªB CPD¦DöDÚE&Fñ×Íñ³šš³Í€n€$$$
Æ„„Фx^„Ða$$$$
&
F
Æ 8ЄЄ0ý¤x^„Ð'„0ýa$$$$
&
F
Ƥ„ „0ý¤x^„ '„0ýa$$$$
&
F
Æ 8ЄЄ0ý¤x^„Ð'„0ýa$ $$$¤xa$$$$
&
F
Æ ÐÀ„Є-ý¤x^„Ð'„-ýa$
$$$„Фx'„Ða$
&FrF‚F F¢F'FÆFãÕÕVÕÕ~kdí$$IfT-lÖÖ0©"#ž
tàÖ0ÿÿÿÿÿÿ ö6ööÖÿÿÖÿÿÖÿÿÖÿÿ4Ö4Ö
laöˆŠT $$$¤x$Ifa$$$$
&
F
Æ ¢ „ „ ý¤x ¤x^„ '„ ýa$ÆFÈFèFúF€rr $$$¤x$Ifa$~kdU$$IfT-lÖÖ0©"#ž
tàÖ0ÿÿÿÿÿÿ ö6ööÖÿÿÖÿÿÖÿÿÖÿÿ4Ö4Ö
laöˆŠTúFüFG&G€rr $$$¤x$Ifa$~kd½$$IfT-lÖÖ0©"#ž
tàÖ0ÿÿÿÿÿÿ ö6ööÖÿÿÖÿÿÖÿÿÖÿÿ4Ö4Ö
laöˆŠT&G(GºGôG
IŽI4JØJ€f\BBB\$$$
&
F
Æ ÐÀ„Є0ý¤x^„Ð'„0ýa$ $$$¤xa$$$$
&
F
Æ ¢ „ „ý¤x^„ '„ýa$~kd%$$IfT-lÖÖ0©"#ž
tàÖ0ÿÿÿÿÿÿ ö6ööÖÿÿÖÿÿÖÿÿÖÿÿ4Ö4Ö
laöˆŠT ÈGôGþG0HBHJHZH'H
IKK
NN(NXNHOJOP'P¾QÀQV¬V>W*XHYJYþYZp[r[²\'\f^-^š^ ^¦^ª^®^¶^¼^Ä^n'òêßêßêßÔßêßêßƺ±º±º±º¥-ŒuuŒuŒuŒ-¥Œ¥Œ¥Œ¥Œ¥h
5|hý'ë7CJaJ h
5|hý'ëCJaJ h
5|hý'ëCJaJh
5|hý'ë5CJ\aJh
5|hý'ëCJ\aJhý'ëCJ\aJh½(hý'ëCJ\aJh½(hý'ë5CJ\aJ hÓnÛhý'ëCJaJ hô ƒhý'ëCJaJ hý'ëCJaJhô ƒhý'ë5CJ\aJ+ØJ|KdLöL¼M(NXNJO'PØQöS'U¬V>W*XJYZr[õÜÃÃÃõªªªªªªõõ™™™$$$
&
F
Æ @¤xa$$$$
&
F
Æ „Є0ý¤x^„Ð'„0ýa$$$$
&
F
Æ8„ „0ý¤x^„ '„0ýa$$$$
&
F
Æ „Є0ý¤x^„Ð'„0ýa$ $$$¤xa$r['\j]f^-^¶^P_n'²'®aÆc¦ffhfiîáá×Ê°°£‰‰‰w‰$$$
Æ À„ ¤x^„ a$$$$
&
F
Æ À„ „Èû¤x^„ '„Èûa$
$$$
&
F¤xa$$$$
&
F
Æ À„ „Èû¤x^„ '„Èûa$
$$$
&
F¤xa$ $$$¤xa$
$$$
&
F¤xa$$$$
&
F
Æ @¤xa$
n'v'²'ÄcÆcj&j,j0j4j8j>jBjDj¤j¦j¨jøm¦¼¨¾¨Ì¨Î¨©"©©¸©„ª†ªŠªŒªŽªª"ª¨ªªª®ª²ª'ª¸ª(«¬¬ðâ×Ï×Ã×Ã×Ã×Ã×Ã×Ã×Á׶¨¨ƒ¨¶ÏxÏxÏxÏxÏx϶ƒlhô ƒhý'ë6CJaJ h1¸hý'ëCJaJhô ƒhý'ëCJ\aJhô ƒhý'ë6CJ\aJ hý'ë5CJ\aJhô ƒhý'ë5CJ\aJ hô ƒhý'ëCJaJUh
5|hý'ëCJ\aJ hý'ëCJaJ h
5|hý'ëCJaJ
* huLœhý'ë5CJaJ
* huLœhý'ë5CJ\aJ*fij¨j"k¦kZmøm~¦§¾¨©©¸©Ø©å涶Ðåå嬟‹w$
&
F
Æ Ð €„ „Èû^„ '„Èû$
&
F
Æ Ð €„ „Èû^„ '„Èû
$$$
&
F¤xa$ $$$¤xa$$$$
&
F
Æ „ „Èû¤x^„ '„Èûa$ $$$
&
F
Æ8„Фx^„Ða$$$$
&
F
Æ À„ „Èû¤x^„ '„Èûa$
Là lÇnh ·t mua ho·c ·t bán chéng khoán t¡i méc giá óng cía.
LÇnh ATC °ãc °u tiên tr°Ûc lÇnh giÛi h¡n trong khi so khÛp lÇnh.
LÇnh ATC °ãc nhp vào hÇ thÑng giao dËch trong thÝi gian khÛp lÇnh Ënh kó Ã xác Ënh giá óng cía và s½ tñ Ùng bË hçy bÏ sau thÝi iÃm xác Ënh giá óng cía n¿u lÇnh không °ãc thñc hiÇn ho·c không °ãc thñc hiÇn h¿t.
iÁu 13. NÙi dung cça lÇnh giao dËch
LÇnh giÛi h¡n nhp vào hÇ thÑng giao dËch bao gÓm các nÙi dung sau:
LÇnh mua, lÇnh bán;
Mã chéng khoán;
SÑ l°ãng;
Giá;
SÑ hiÇu tài kho£n cça nhà §u t°;
Ký hiÇu lÇnh giao dËch theo quy Ënh t¡i iÁu 14 Quy ch¿ này..
LÇnh giao dËch t¡i méc giá khÛp lÇnh xác Ënh giá mß cía cça chéng khoán nhp vào hÇ thÑng giao dËch có nÙi dung nh° lÇnh giÛi h¡n, nh°ng không ghi méc giá mà ghi là ATO.
LÇnh giao dËch t¡i méc giá khÛp lÇnh xác Ënh giá óng cía cça chéng khoán nhp vào hÇ thÑng giao dËch có nÙi dung nh° lÇnh giÛi h¡n, nh°ng không ghi méc giá mà ghi là ATC.
LÇnh thË tr°Ýng nhp vào hÇ thÑng giao dËch có nÙi dung nh° lÇnh giÛi h¡n nh°ng không ghi méc giá mà ghi là MP.
iÁu 14. Ký hiÇu lÇnh giao dËch
Các ký hiÇu lÇnh giao dËch Ñi vÛi lÇnh nhp vào hÇ thÑng giao dËch bao gÓm:
Lo¡i khách hàng Ký hiÇu lÇnh Thành viên giao dËch tñ doanh P Nhà §u t° trong n°Ûc l°u ký t¡i thành viên giao dËch C Nhà §u t° n°Ûc ngoài l°u ký t¡i thành viên giao dËch, tÕ chéc l°u ký trong n°Ûc ho·c tÕ chéc l°u ký n°Ûc ngoài; TÕ chéc l°u ký n°Ûc ngoài tñ doanh F Nhà §u t° trong n°Ûc l°u ký t¡i tÕ chéc l°u ký trong n°Ûc ho·c t¡i tÕ chéc l°u ký n°Ûc ngoài; TÕ chéc l°u ký trong n°Ûc tñ doanh M iÁu 15. Sía hçy lÇnh Ñi vÛi giao dËch khÛp lÇnh
Trong thÝi gian khÛp lÇnh Ënh kó:
Nghiêm c¥m viÇc hu÷ lÇnh giao dËch °ãc ·t trong cùng ãt khÛp lÇnh Ënh kó. ChÉ °ãc phép hu÷ các lÇnh gÑc ho·c ph§n còn l¡i cça lÇnh gÑc ch°a °ãc thñc hiÇn trong l§n khÛp lÇnh Ënh kó ho·c liên tåc tr°Ûc ó.
¡i diÇn giao dËch °ãc phép sía lÇnh giao dËch khi nhp sai lÇnh giao dËch cça khách hàng nh°ng ph£i xu¥t trình lÇnh gÑc và °ãc SGDCK TP.HCM ch¥p thun. ViÇc sía lÇnh giao dËch chÉ có hiÇu lñc khi lÇnh gÑc ch°a °ãc thñc hiÇn ho·c ph§n còn l¡i cça lÇnh gÑc ch°a °ãc thñc hiÇn. ViÇc sía lÇnh trong thÝi gian giao dËch cça thành viên ph£i tuân thç Quy trình sía lÇnh giao dËch do SGDCK TP.HCM ban hành.
Trong thÝi gian khÛp lÇnh liên tåc, khi khách hàng yêu c§u ho·c khi thành viên nhp sai thông tin cça lÇnh gÑc, ¡i diÇn giao dËch °ãc phép sía, hçy lÇnh n¿u lÇnh ho·c ph§n còn l¡i cça lÇnh ch°a °ãc thñc hiÇn, kà c£ các lÇnh ho·c ph§n còn l¡i cça lÇnh ch°a °ãc thñc hiÇn ß l§n khÛp
lÇnh Ënh kó tr°Ûc ó.
Tr°Ýng hãp sía sÑ hiÇu tài kho£n cça nhà §u t°, thé tñ °u tiên cça lÇnh v«n °ãc giï nguyên so vÛi lÇnh gÑc.
Tr°Ýng hãp sía các thông tin khác cça lÇnh giao dËch, thé tñ °u tiên vÁ thÝi gian cça lÇnh sau khi sía °ãc tính kà të khi lÇnh úng nhp vào hÇ thÑng giao dËch.
iÁu 16. Qu£ng cáo giao dËch thÏa thun
Trong thÝi gian giao dËch thÏa thun, ¡i diÇn giao dËch cça Thành viên °ãc nhp lÇnh qu£ng cáo mua bán chéng khoán theo ph°¡ng théc giao dËch thÏa thun trên hÇ thÑng giao dËch.
NÙi dung qu£ng cáo giao dËch thÏa thun do ¡i diÇn giao dËch nhp trên hÇ thÑng giao dËch bao gÓm:
Mã chéng khoán;
Giá qu£ng cáo;
KhÑi l°ãng;
LÇnh chào mua ho·c bán;
SÑ iÇn tho¡i liên hÇ.
iÁu 17. Thñc hiÇn giao dËch thÏa thun
Trong thÝi gian giao dËch tho£ thun, cÕ phi¿u, chéng chÉ quù §u t° °ãc thñc hiÇn giao dËch theo lô lÛn.
Giao dËch thÏa thun cÕ phi¿u, chéng chÉ quù ph£i tuân theo quy Ënh vÁ biên Ù dao Ùng giá trong ngày.
Giao dËch tho£ thun do thành viên bên mua và bên bán nhp vào hÇ thÑng giao dËch theo Quy trình giao dËch tho£ thun do SGDCK TP.HCM ban hành.
iÁu 18. Sía, hçy giao dËch thÏa thun
Giao dËch thÏa thun trên hÇ thÑng giao dËch không °ãc phép hçy bÏ.
Trong tr°Ýng hãp ¡i diÇn giao dËch nhp sai giao dËch thÏa thun, ¡i diÇn giao dËch °ãc phép sía giao dËch thÏa thun nh°ng ph£i xu¥t trình lÇnh gÑc cça khách hàng, ph£i °ãc bên Ñi tác ch¥p thun sía và °ãc SGDCK TP.HCM ch¥p thun viÇc sía giao dËch tho£ thun. ViÇc sía giao dËch tho£ thun cça thành viên ph£i tuân thç Quy trình sía lÇnh giao dËch do SGDCK TP.HCM ban hành.
iÁu 19. Sía l×i sau giao dËch
Sau khi k¿t thúc giao dËch, n¿u thành viên phát hiÇn l×i giao dËch do nh§m l«n, sai sót trong quá trình nhn lÇnh, chuyÃn, nhp lÇnh vào hÇ thÑng giao dËch, thành viên ph£i báo cáo SGDCK TP.HCM vÁ l×i giao dËch và chËu trách nhiÇm gi£i quy¿t vÛi khách hàng vÁ l×i giao dËch cça mình. ViÇc sía l×i sau giao dËch cça thành viên ph£i tuân thç Quy trình sía l×i sau giao dËch do SGDCK TP.HCM và Trung tâm L°u ký chéng khoán ban hành.
iÁu 20. Xác lp và hu÷ bÏ giao dËch
Giao dËch chéng khoán °ãc xác lp khi hÇ thÑng giao dËch thñc hiÇn khÛp lÇnh mua và lÇnh bán theo ph°¡ng théc khÛp lÇnh ho·c ghi nhn giao dËch theo ph°¡ng théc thÏa thun, ngo¡i trë có quy Ënh khác do SGDCK TP.HCM ban hành.
Thành viên bên mua và bên bán có trách nhiÇm £m b£o ngh)a vå thanh toán Ñi vÛi giao dËch chéng khoán ã °ãc xác lp.
Trong tr°Ýng hãp giao dËch ã °ãc thi¿t lp £nh h°ßng nghiêm trÍng ¿n quyÁn lãi cça các nhà §u t° ho·c toàn bÙ giao dËch trên thË tr°Ýng, SGDCK TP.HCM có thà quy¿t Ënh sía ho·c hçy bÏ giao dËch trên.
Trong tr°Ýng hãp hÇ thÑng giao dËch g·p sñ cÑ d«n ¿n t¡m ngëng giao dËch, SGDCK TP.HCM cn cé tình hình kh¯c phåc sñ cÑ Ã quy¿t Ënh công nhn ho·c không công nhn k¿t qu£ giao dËch.
iÁu 21. KiÃm soát giao dËch chéng khoán cça ng°Ýi §u t° n°Ûc ngoài
HÇ thÑng giao dËch kiÃm soát và công bÑ khÑi l°ãng cÕ phi¿u, chéng chÉ quù §u t° cça nhà §u t° n°Ûc ngoài còn °ãc phép mua theo nguyên t¯c:
Trong thÝi gian giao dËch khÛp lÇnh:
21.1.1.1. KhÑi l°ãng cÕ phi¿u, chéng chÉ quù §u t° mua cça nhà §u t° n°Ûc ngoài °ãc trë vào khÑi l°ãng còn °ãc phép mua ngay sau khi lÇnh mua °ãc thñc hiÇn; khÑi l°ãng cÕ phi¿u, chéng chÉ quù §u t° bán cça nhà §u t° n°Ûc ngoài °ãc cÙng vào khÑi l°ãng cÕ phi¿u, chéng chÉ quù §u t° còn °ãc phép mua ngay sau khi k¿t thúc viÇc thanh toán giao dËch.
21.1.1.2. LÇnh mua ho·c mÙt ph§n lÇnh mua cÕ phi¿u, chéng chÉ quù §u t° cça nhà §u t° n°Ûc ngoài ch°a °ãc thñc hiÇn s½ tñ Ùng bË hçy n¿u khÑi l°ãng cÕ phi¿u, chéng chÉ quù §u t° còn °ãc phép mua ã h¿t và lÇnh mua °ãc nhp ti¿p vào hÇ thÑng giao dËch s½ không °ãc ch¥p nhn.
Trong thÝi gian giao dËch thÏa thun:
21.1.2.1. KhÑi l°ãng chéng khoán còn °ãc phép mua cça nhà §u t° n°Ûc ngoài s½ °ãc gi£m xuÑng ngay sau khi giao dËch thÏa thun °ãc thñc hiÇn n¿u giao dËch ó là giïa mÙt nhà §u t° n°Ûc ngoài mua vÛi mÙt nhà §u t° trong n°Ûc bán.
21.1.2.2. KhÑi l°ãng chéng khoán còn °ãc phép mua cça nhà §u t° n°Ûc ngoài s½ °ãc tng lên ngay sau khi k¿t thúc viÇc thanh toán giao dËch n¿u giao dËch ó là giïa mÙt nhà §u t° n°Ûc ngoài bán vÛi mÙt nhà §u t° trong n°Ûc mua.
21.1.2.3. KhÑi l°ãng chéng khoán còn °ãc phép mua cça nhà §u t° n°Ûc ngoài s½ không thay Õi n¿u giao dËch thÏa thun °ãc thñc hiÇn giïa hai nhà §u t° n°Ûc ngoài vÛi nhau.
HÇ thÑng giao dËch hiÃn thË thông tin chào mua cça nhà §u t° n°Ûc ngoài Ñi vÛi cÕ phi¿u, chéng chÉ quù §u t° theo nguyên t¯c nh° sau:
21.2.1. LÇnh mua cça nhà §u t° n°Ûc ngoài °ãc cÙng vào khÑi l°ãng mua cça toàn thË tr°Ýng t¡i tëng méc giá, të méc giá có thé tñ °u tiên cao nh¥t ¿n méc giá có thé tñ °u tiên th¥p nh¥t, cho ¿n khi b±ng khÑi l°ãng còn °ãc phép mua cça nhà §u t° n°Ûc ngoài.
21.2.2. Các lÇnh mua còn l¡i cça nhà §u t° n°Ûc ngoài không °ãc hiÃn thË v«n n±m chÝ trên sÕ lÇnh và s½ tñ Ùng bË hçy khi khÑi l°ãng còn °ãc phép mua cça nhà §u t° n°Ûc ngoài ã h¿t.
21.2.3 HÇ thÑng giao dËch cp nht thông tin chào mua cça nhà §u t° n°Ûc ngoài và iÁu chÉnh viÇc hiÃn thË m×i khi lÇnh mua cça nhà §u t° n°Ûc ngoài °ãc nhp vào hÇ thÑng ho·c bË hçy bÏ.
iÁu 22. Giao dËch chéng khoán cça nhà §u t°
Nhà §u t° chÉ °ãc có mÙt tài kho£n giao dËch chéng khoán và chÉ °ãc mß t¡i mÙt công ty chéng khoán. Tài kho£n cça nhà §u t° ph£i tuân thç quy Ënh vÁ c¥p mã tài kho£n cho nhà §u t° do SGDCK TP.HCM ban hành. Thành viên có trách nhiÇm l°u giï chéng të giao dËch, thông tin giao dËch chéng khoán cça sÑ tài kho£n ã c¥p, thông tin vÁ chç tài kho£n, ngày mß và óng tài kho£n.
Nhà §u t° không °ãc phép Óng thÝi ·t lÇnh mua và bán Ñi vÛi mÙt lo¡i cÕ phi¿u, chéng chÉ quù §u t° trong cùng mÙt ngày giao dËch.
Khi ·t lÇnh bán chéng khoán ho·c qu£ng cáo bán chéng khoán (khi ·t lÇnh mua chéng khoán ho·c qu£ng cáo mua chéng khoán), sÑ d° chéng khoán (sÑ d° tiÁn) trên tài kho£n cça khách hàng mß t¡i thành viên ph£i áp éng các iÁu kiÇn vÁ t÷ lÇ ký quù chéng khoán (tiÁn).
iÁu 23. Giao dËch chéng khoán cça cÕ ông sáng lp trong thÝi h¡n còn bË h¡n ch¿ chuyÃn nh°ãng
23.1. Giao dËch cÕ phi¿u cça các cÕ ông sáng lp °ãc thñc hiÇn theo ph°¡ng théc tho£ thun trñc ti¿p t¡i Trung tâm l°u ký chéng khoán, nh°ng ph£i báo cáo và công bÑ thông tin trên hÇ thÑng cça SGDCK TP.HCM ít nh¥t 01 ngày tr°Ûc ngày thñc hiÇn giao dËch. Trong vòng 03 ngày sau khi hoàn t¥t giao dËch, cÕ ông sáng lp ph£i báo cáo t÷ lÇ sß hïu hiÇn t¡i cça mình vÛi SGDCK TP.HCM.
23.2. Giá giao dËch n±m trong biên Ù giao Ùng giá cça ngày giao dËch.
iÁu 24. Giao dËch cÕ phi¿u quù
24.1 Trong m×i ngày giao dËch, tÕ chéc niêm y¿t giao dËch cÕ phi¿u quù chÉ °ãc phép ·t lÇnh mua l¡i cÕ phi¿u ho·c bán cÕ phi¿u quù vÛi khÑi l°ãng tÑi thiÃu b±ng 3% và khÑi l°ãng tÑi a b±ng 5% khÑi l°ãng xin phép trong ¡n ng ký gíi SGDCK TP.HCM. TÕ chéc niêm y¿t muÑn giao dËch vÛi khÑi l°ãng v°ãt quá 5% khÑi l°ãng xin phép trong ¡n ho·c thñc hiÇn giao dËch lô lÛn theo ph°¡ng théc giao dËch thÏa thun ph£i °ãc sñ ch¥p thun cça SGDCK TP.HCM và SGDCK TP.HCM ph£i báo cáo UBCKNN ít nh¥t mÙt ngày tr°Ûc ngày tÕ chéc niêm y¿t thñc hiÇn giao dËch. Tr°Ýng hãp tÕ chéc niêm y¿t mua l¡i cÕ phi¿u quù, khÑi l°ãng mua l¡i không °ãc v°ãt quá 10% khÑi l°ãng giao dËch cça cÕ phi¿u ó trong ngày giao dËch liÁn tr°Ûc ngày dñ ki¿n thñc hiÇn giao dËch cÕ phi¿u quù.
Giá ·t mua l¡i cÕ phi¿u cça tÕ chéc niêm y¿t trong ngày giao dËch không lÛn h¡n giá tham chi¿u cÙng ba ¡n vË y¿t giá. Giá ·t bán cÕ phi¿u quù trong ngày giao dËch không °ãc nhÏ h¡n giá tham chi¿u trë ba ¡n vË y¿t giá.
Trong nhïng tr°Ýng hãp ·c biÇt, SGDCK TP.HCM s½ xem xét và quy¿t Ënh viÇc giao dËch cÕ phi¿u quù trên c¡ sß Á nghË cça tÕ chéc niêm y¿t.
iÁu 25. Các ký hiÇu giao dËch không h°ßng quyÁn
Vào các ngày giao dËch không h°ßng quyÁn, SGDCK TP.HCM s½ công bÑ các ký hiÇu giao dËch sau ây trên hÇ thÑng giao dËch Ñi vÛi các lo¡i chéng khoán:
25.1 XR : Giao dËch không h°ßng quyÁn ·t mua cÕ phi¿u, chéng chÉ quù §u t° phát hành thêm cho cÕ ông hiÇn hïu;
25.2 XD : Giao dËch không h°ßng cÕ téc cça cÕ phi¿u và chéng chÉ;
25.3 XA : Giao dËch không h°ßng cÕ téc, quyÁn mua cÕ phi¿u, chéng chÉ quù §u t° phát hành thêm cho cÕ ông hiÇn hïu trong cùng mÙt ngày.
25.4 XI : Giao dËch không h°ßng lãi trái phi¿u.
Ch°¡ng III
QUY ÊNH VÀ KIÂM SOÁT, T M NGêNG, HæY NIÊM Y¾T
ÐI VÚI CÁC CHèNG KHOÁN NIÊM Y¾T
iÁu 26. KiÃm soát giao dËch Ñi vÛi chéng khoán niêm y¿t
26.1 Khi chéng khoán thuÙc diÇn bË kiÃm soát theo quy Ënh t¡i Quy ch¿ Niêm y¿t chéng khoán t¡i SGDCK TP.HCM ho·c Quy ch¿ Giám sát giao dËch t¡i SGDCK TP.HCM, SGDCK TP.HCM lên ký hiÇu kiÃm soát C Ñi vÛi lo¡i chéng khoán ó trên hÇ thÑng giao dËch.
26.2 Tr°Ýng hãp chéng khoán không còn bË kiÃm soát theo quy Ënh t¡i Quy ch¿ Niêm y¿t chéng khoán t¡i SGDCK TP.HCM và/ho·c Quy ch¿ Giám sát giao dËch t¡i SGDCK TP.HCM, SGDCK TP.HCM hçy bÏ ký hiÇu kiÃm soát C Ñi vÛi chéng khoán ó trên hÇ thÑng giao dËch.
iÁu 27. T¡m ngëng giao dËch cça chéng khoán niêm y¿t
27.1 SGDCK TP.HCM có thà quy¿t Ënh t¡m ngëng giao dËch Ñi vÛi mÙt lo¡i chéng khoán theo quy Ënh t¡i Quy ch¿ Niêm y¿t chéng khoán t¡i SGDCK TP.HCM ho·c Quy ch¿ Giám sát giao dËch t¡i SGDCK TP.HCM.
27.2 Tr°Ýng hãp viÇc t¡m ngëng giao dËch không quá mÙt (01) phiên giao dËch, ký hiÇu t¡m ngëng giao dËch trên hÇ thÑng giao dËch là H .
27.3 Tr°Ýng hãp viÇc t¡m ngëng giao dËch të hai (02) phiên giao dËch trß lên, ký hiÇu t¡m ngëng giao dËch trên hÇ thÑng giao dËch là SP .
27.4 Chéng khoán t¡m ngëng giao dËch s½ °ãc SGDCK TP.HCM cho phép giao dËch trß l¡i sau khi áp éng quy Ënh t¡i Quy ch¿ Niêm y¿t chéng khoán t¡i SGDCK TP.HCM và/ho·c Quy ch¿ Giám sát chéng khoán t¡i SGDCK TP.HCM.
iÁu 28. Hçy niêm y¿t chéng khoán
Tr°Ýng hãp chéng khoán thuÙc diÇn hçy niêm y¿t tñ nguyÇn ho·c chéng khoán thuÙc diÇn hçy niêm y¿t b¯t buÙc theo quy Ënh t¡i Quy ch¿ Niêm y¿t chéng khoán t¡i SGDCK TP.HCM, SGDCK TP.HCM thñc hiÇn hçy niêm y¿t Ñi vÛi lo¡i chéng khoán ó trên hÇ thÑng giao dËch.
Ch°¡ng IV
TÔ CHèC THðC HIÆN
iÁu 29. iÁu kho£n thi hành
29.1 SGDCK TP.HCM thñc hiÇn giám sát viÇc tuân thç Quy ch¿ này cça các thành viên giao dËch.
29.2 SGDCK TP.HCM chËu trách nhiÇm xây dñng các Quy ch¿ làm viÇc và quy trình nghiÇp vå phù hãp vÛi quy Ënh cça Quy ch¿ này.
29.3 ViÇc sía Õi bÕ sung Quy ch¿ này do SGDCK TP.HCM quy¿t Ënh sau khi có ý ki¿n ch¥p thun cça UBCKNN.
TÔNG GIÁM ÐC
Tr§n ¯c Sinh
PAGE
- PAGE 6 -
Bạn đang đọc truyện trên: Truyen2U.Pro